城市地下综合管廊建设管理模式及其关键策略研究
专 业：工程经济与管理
博 士 生：陈晓晖
指导教师：闫文周
摘 要
近年来，随着城市高速发展对于市政管线扩容增容的需求呈几何基数上涨，
城市居民对于城市市容环境的要求大幅提升，地下管廊建设项目在全国范围迅速
展开。基于此，以地下管廊建设运营管理为研究对象，汇总整理地下管廊建设运
营管理实施现状，对现有地下管廊建设管理模式进行评价对比分析，提出地下管
廊建设管理市场化专业化运作模式，提出了拓展融资渠道并防范融资风险、进行
投资控制、建立定价模型和完善制度机制等关键策略，最后对该模式做出评价论
证。主要研究内容如下所示：
（1）提出地下管廊建设管理市场化专业化运作模式。通过分析评价国内外地
下管廊现有建设运营管理模式及相关研究，构建管廊建设运营管理模式评价模型
对其进行评价，指出目前我国地下管廊建设运营管理还存在法制不完善、管理模
式陈旧、融资渠道不畅、缺乏科学的成本估算和切实可行的定价方案等问题。结
合地下管廊建设资金需求量大，周期长等特点，提出一种新的地下管廊建设运营
管理模式——城市地下综合管廊建设管理市场化专业化（M--Marketization 或
Market oriented，S--Specialization）运作模式（简称“M&S 模式”），并进行评价，
评定结果良好。通过对M&S 模式论证和分析发现，影响其运作的主要因素在于建
设运营资金的管理，引入社会资本可以更好的解决地下管廊建设资金不足问题，
同时带来更专业的管理资源，但社会资本的逐利需求可能与地下管廊建设的公益
需求间存在博弈。
（2）拓展“融资渠道”并防范融资风险来实现M&S 模式。从资金的流入角
度分析，M&S 模式是PPP 模式的一种形式，但不同于通常意义的PPP 模式。市场
化融资可更好的解决资金来源问题，M&S 模式中的私有资本范围更大，投入管廊
建设的私有资本不仅包括私人企业的投资，还包括其它除政府投资外的各种形式
的社会投资。提出建立地下管廊建设市场化融资平台，方便个人进行地下管廊项
目的投资以拓展融资渠道。一方面，可为项目融资提供更大的资本市场，另一方
西安建筑科技大学博士学位论文
面，进行项目融资时可利用平台进行宣传，加强个人与项目之间除经济利益以外
的其它利益关系，促进人们为了改善周边生活环境与提高所在区域的生活供给水
平而进行投资。结合地下管廊项目融资模式的选择与融资平台风险，全面的选取
了衡量当前地下管廊融资风险的风险因子，通过项目分析和聚类分析构建了三级
地下管廊项目融资风险控制指标体系，并通过熵值法却确定了每个指标对于风险
控制的重要程度。通过重要程度指出对当前地下管廊融资风险控制需要从建设成
本控制、运营定价机制、相关政策等方面进行管理控制。
（3）进行“投资控制”来支撑M&S 模式的运作。从资金的流出角度分析，
M&S 模式下多数项目均基于初步设计概算甚至基于项目可研来开展招标，此阶段
项目处于早期，不确定性大，项目规划及投资决策是投资控制的重点。尤其对于
地下管廊这种区域性、全局性极强的建设项目，项目规划的整体性决定项目建成
效果，项目投资决策直接影响投资控制效果。尝试运用人工智能方法构建数学模
型，期望实现代入相关指标便能实现此阶段的决策依据。文中选取规划阶段和设
计阶段影响投资控制最重要的两个环节“管廊路径规划”和“管廊设计选型”进
行模拟，分别建立了基于模拟退火蚁群算法的地下管廊综合路径优化模型和鱼聚
决策模型，为地下管廊建设投资控制重点提供了定量化的决策工具。对于路径优
化问题，设计了一些数值算例，得到了最优地下管廊综合路径，验证了模拟退火
蚁群算法对求解该问题的有效性。对于投资决策问题，采用灰度关联理论中的灰
度聚类法对影响管廊投资决策的各要素进行聚类分析，进而利用人工鱼群算法对
聚类点的选取进行优化实现聚类点的快速定位，得到兼顾投资者的经济效益、政
府的社会效益和环境效益的投资方案。
（4）运用“效益管理”来推动M&S 模式的开展。从资金的再流入角度来看，
对M&S 模式下的投融资成本费用进行分析，科学开展效益管理，有利于项目的可
持续发展。文中运用工程经济学理论找出影响地下管廊的运营管理综合费用定价
因子，建立综合收费定价模型。据分析，地下管廊建设运营市场化管理必须平衡
公私利益，充分考虑投资者收益、管线单位需求、政府补贴策略及补助金额等，
将适当的收费定价模式以合同的形式确定下来，可保证地下管廊建设运营管理收
费的稳定性，确保投资者利益。
（5）完善“制度机制”来保障M&S 模式的运行。通过梳理现有地下管廊政
策制度，根据政策构建原则与目标建立地下管廊建设管理政策体系，确认专业化
管廊公司在地下管廊建设管理中的主导地位，完善地下管廊建设运营管理法规制
西安建筑科技大学博士学位论文
度，建立运作机制并制定绩效评价体系。进行实证分析，对某地三个片区的管廊
建设进行建设管理市场化运作模式应用。
研究成果有利于丰富和完善地下管廊建设运营管理模式的研究理论和方法，
对政府制定合理的地下管廊建设运营管理策略提供参考，可推进地下管廊建设可
持续发展。
关键词：城市地下综合管廊，建设管理模式，市场化专业化运作模式，关键策略
原文地址：
http://www.hongfu951.info/file/resource-detail.do?id=cb30a10c-555f-413f-9b22-0b3d6bddc79d
