全国证券期货监管工作会议 1月16日至17日在中国证监会机关召开。会议总结了的工作，部署了重点任务。中国证监会党委书记、主席肖钢发表讲话。
肖钢在题为《深化改革 健全制度 加强监管 防范风险 促进资本市场长期稳定健康发展》的讲话中表示，要深刻总结反思股市异常波动经验教训。的股市异常波动充分反映了我国股市不成熟，不成熟的交易者、不完备的交易制度、不完善的市场体系、不适应的监管制度等，也充分暴露了证监会监管有漏洞、监管不适应、监管不得力等问题，我们必须深刻汲取教训，举一反三，学有所得，深化改革，健全制度，加强监管，防范风险，促进资本市场稳定健康发展。
总结的工作，肖钢认为，要做好监管工作，必须正确处理好以下几个关系：一要处理好虚拟经济与实体经济的关系；二要处理好发展与监管的关系；三要处理好创新与规范的关系；四要处理好借鉴国际经验与立足国情的关系。
肖钢表示，工作的总体要求是，认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，深化改革、健全制度、加强监管、防范风险，促进资本市场长期稳定健康发展。
一方面，深化改革开放，增强资本市场服务实体经济能力。一是发展多层次股权市场。主要内容包括研究制定股票发行注册制改革的相关制度规则，做好启动改革的各项准备工作；建立上海证券交易所战略新兴板；加快完善“新三板”制度规则体系，优化小额、快速、灵活、多元的投融资机制；规范发展区域性股权市场，探索建立区域性股权市场与“新三板”的合作机制；开展股权众筹融资试点，建立符合股权众筹“大众、小额、公开”特点的发行方式。二是深入推进并购重组市场化改革。主要内容包括完善资本市场并购重组机制，推动消除跨行业、跨地区、跨所有制并购重组的障碍，深化并购重组市场化改革，进一步取消简化上市公司并购重组行政许可，研究实行并购重组股份协商定价，推动扩大并联审批范围，完善分行业审核，提高审核效率。三是规范发展债券市场。四是稳妥推进期货及衍生品市场发展。做好原油等战略性期货品种的上市工作，完善股票期权试点，推进白糖、豆粕农产品期货期权试点。五是扩大资本市场双向开放。启动深港通，完善沪港通，研究沪伦通。
另一方面，强化监管本位，防范市场风险。一是健全制度，促进市场平稳运行。主要包括规范杠杆融资；严格程序化交易管理；强化期货市场交易管理；加强跨市场联动交易管理；促进资产管理业务规范发展。二是从严监管，强化制度规则执行。主要包括要把监管制度规则立起来、严起来，切实做到法规制度执行不漏项、不放松、不走样；加强对投资者适当性管理和开户审查的监管，确保客户身份信息的真实性；建立健全上市公司信息披露制度规则体系，推进简明化、差异化、分行业信息披露。三是强化一线监管，提高监管有效性。四是强化风险防范，严厉打击违法违规行为。五是加强投资者保护工作。六是加快监管基础设施建设，强化监管保障。
肖钢还对证券基金期货经营机构、上市公司、私募基金等市场主体提出“强化依法合规诚信经营、切实履行应尽职责”的要求。首先，促进证券基金期货经营机构合规经营。一要坚持正确的创新方向。证券基金期货经营机构开展创新业务要紧紧围绕服务实体经济宗旨和资本市场中介服务的基本定位，不能为创新而创新。二要全面落实“了解你的客户”原则。证监会今年要加强对证券基金期货经营机构落实“了解你的客户”情况的监管和检查，对落实不到位的，依法采取监管措施。三要加强投资者适当性管理。四要强化风险管控。五要强化守法合规。六要强化社会责任意识。证券基金期货经营机构与资本市场的健康发展休戚相关，必须切实增强社会责任感，培育健康向上的行业文化，增强“抱团取暖”的精神，自觉维护市场秩序和行业形象，自觉服务于资本市场改革发展和我国经济社会发展大局。
其次，促进上市公司规范发展。一要公开透明，给投资者一个真实的公司。上市公司要始终把信息披露真实、准确、完整、及时、公平的“十字要求”铭记在心、落到实处，主动增加自愿披露内容，为投资者决策提供更充分的依据。二要维护中小股东合法权益。上市公司要牢固树立保护中小股东利益就是保护全体股东利益的经营理念，综合运用网络投票、征集投票权机制为中小股东参与公司决策提供便利。三要规范运作。
再次，促进私募基金依法诚信运作。一要坚持诚信守约。要强化对私募基金的诚信约束，对诚信缺失的私募基金管理人，要通过取消登记、信息公示、纳入“黑名单”、纳入诚信档案等措施予以惩治，不能让害群之马损害全行业声誉。二要坚持依法合规。加强私募基金监管，既要抓紧完善相关法律法规，健全监管制度，全面加强对宣传推广、投资管理、利益冲突、客户资金安全等风险多发环节的专项检查，同时要严惩私募基金的违法违规行为，逐步消除风险隐患。三要强化行业自律。私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业，行政监管相对较少，行业自律应发挥基础性作用。
中宣部、最高人民法院、发改委等有关部门以及新闻单位的代表，证券基金期货经营机构主要负责人，证监会机关各部门、系统各单位的负责人及副处级以上干部在现场或视频分会场参加了会议。
