曾有一段时间，国内科研活动的跟随式弊端受到各界热议，使国人对创新发展成效倍感怀疑。我们从论文数据挖掘的角度，选取两个研究领域（神经影像、海洋工程）进行分析，以管中窥豹。数据来源为汤森路透的ISI数据库。
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神经影像[1]
此领域主要发表国家情况如下：通过CiteSpaceV软件分析文献所在的国家/地区，各国发表的论文数量可绘制出如图1所示的网络地域图谱（年轮越大，说明发表文章越多）。从图中可以看出，美国占有绝对优势，发表论文数量最多，达到17447篇，占所有发文量的42.04%，遥遥领先于其他国家；其次是德国，占所有发文量的12.91%。中国发表论文数为1295篇，在所有国家地区中名列第9位，不及英国（3428篇）、日本（3298篇）、法国（2878篇）、意大利（2841篇）、加拿大（2167篇）、荷兰（1638篇）。
图1 1980-神经影像学科（WoS）论文的主要发表国家
从主要国家发表趋势来看：论文发表量前9的国家（含中国）历年发表量走势见图2。美国发表量36年来一直保持第一，且发表量呈总体增加趋势。中国起步较晚，1986年开始出现神经影像学科的第1篇论文，且在本世纪初才呈现出明显上升趋势。不过后，中国发文开始赶超部分神经影像学科总发文量排名居前的欧美发达国家，特别是，发文207篇，已超过日本、法国、意大利和荷兰，居全球第5位。这里显示出在量的角度上，我国从跟踪到超越的发展过程，当然未能从“跟随”与“创新”的角度来反映科研质量。
图2 1980-神经影像（WoS）主要发表国家的发表量变化趋势
研究热点统计（共现关键词出现年代统计）[2]：从1980-神经影像学科发文情况来看，美国发文一直遥遥领先，而中国起步较晚，不过后发展较为迅速。为具体了解中国在该学科与总发文量居于前8位的国家的差距，需要对共现频次排名靠前的关键词所代表的研究方向进行详细分析。表1呈现的是1980-神经影像学科所有论文的共现频次排名前200个关键词所属论文在该学科总发文量前9位国家的归属情况。表1可见，有63.5%的最早共现关键词来自美国发表的论文，27%来自法国发表的论文，18.5%来自德国发表的文献，英国、日本和意大利均为12%左右，而仅有1.5%的最早共现关键词来自中国发表的论文。表1还分别统计了晚于最早年代1-5年，6-，以上共现的关键词的个数。由此可以，在该领域最早的研究基本来自于美国，德国、英国、日本、法国、意大利和加拿大等国会在接下来的5年紧紧跟随，而中国近8成的共现词是出现在以后，也就是说中国是从左右再开始跟随。所以，就这个领域来看，以共现词分析为角度的质量结果显示出我国存在的较为严重的跟随式科研现象。
表1 共现频次排名前200个关键词所属论文的归属国家
备注：
1. 这里的共现频次排名依据是Citespace软件计算的论文的Author keywords（DE）和Keywords plus（ID）字段中的关键词的共现次数。
2. 由于数据库的限制，本次检索分析不包括1980年之前的相关文献。
3. 由于数据库中年代较早的文献，尤其是1990年之间的相关文献，大部分没有关键词字段的信息，因此本次分析也不包括这些文献。
4. 由于发表国家众多，本次只选择了发表量前5的国家的文献进行关键词分析。
5. 由于以上1-3中的一个或多个因素，出现了关键词最早年代未知的情况，并且获得的分析数据也仅在分析数据集中有参考价值，其他情况下参考此数据请再斟酌。
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海洋工程[3]
通过“Citespace v”软件分析本领域主要发表国家/地区，我们绘制出图3所示的网络地域图谱（年轮越大，说明发表文章越多）。从图中可以看出，美国占有绝对优势，发表论文数量最多，达到8832篇，占所有发文量的39.04%，走在世界前列；中国位居第二，发文量2340篇，占所有发文量的10.35%。其他主要发表国家为英国（England，1834篇）、加拿大（1145篇）、日本（1125篇）、澳大利亚（857篇）、韩国（826篇）、意大利（723篇）、法国（712篇）、挪威（704篇）等。
图3 1980-海洋工程学科（WoS）论文发表量前20的国家
主要国家发表趋势：论文发表量前5的国家历年发表量走势见图4。美国连续36年发表量第一，且呈总体增加趋势；中国总发表量是第二，发表量呈逐年持续增加趋势。但中美发表量差距较大，早期（1996年之前）中国的发文量只有个位数，而且能在web of science检索到的最早中国论文的发表年份是1984年（其他4个国家都是1980年或许更早）；中国2002年起，发表量都是第二；直到近几年，发表量与美国逐年接近。这显示了在数量上“跟随”特征。
图4 1980-海洋工程学科（WoS）论文主要发表国家发表量变化
研究热点统计（共现关键词出现年代统计）：通过设置“Citespace v”的相关属性，主题词类型“Term Type”中选择“Burst Terms”，“Node Types”中选择“Keyword”，选择Pathfinder 算法，设置相应阈值。为使图谱的主要节点更加清晰，节点数选择为30-50个。分析结果如图5、图6、图7所示。可见，3个图中知识点重合度很高。
图5 1980-海洋工程学科（WoS）论文的知识图谱
图6 1980-美国海洋工程学科（WoS）论文的知识图谱
图7 1980-中国海洋工程学科（WoS）论文的知识图谱
共现关键词年代统计：从1980-学科发文情况看，美国总体成果一直遥遥领先。为具体了解中美在该学科的发展差距，需要对共现频次排名靠前的关键词所代表的研究方向进行详细分析。由表2可见，共现频次排名前200个关键词中，有53%最早共现的关键词来自美国发表文献，有13.5%来自加拿大发表文献，有10%来自英国发表文献，有6%来自中国发表文献，有3%来自日本发表文献，还有23.5%的高频关键词分布于其它国家。此外表2还分别统计了晚于最早年代1-5年，6-，以上共现的关键词个数，中国在海洋工程学科领域的共现词主要集中在晚于最早6年以上，也就是说中国在该领域的研究基本晚于国际前沿6年以上。这从研究质量维度反映了总体上我国的跟踪现象，当然还不能完全对应“跟班”现象，因为后出现的研究不一定就是在原有框架中的小修小补或者重复。
表2 共现频次排名前200个关键词所属论文的归属国家
备注：
1. 这里的共现频次排名依据是Citespace软件计算的论文的Author keywords（DE）和Keywords plus（ID）字段中的关键词的共现次数。
2. 由于数据库的限制，本次检索分析不包括1980年之前的相关文献。
3. 由于数据库中年代较早的文献，尤其是1990年之前的相关文献，大部分没有关键词字段的信息，因此本次分析也不包括这些文献。
4. 由于发表国家众多，本次只选择了发表量前5的国家的文献进行关键词分析。
5. 由于以上1-3中的一个或多个因素，出现了关键词最早年代未知的情况，并且获得的分析数据也仅在分析数据集中有参考价值，其他情况下参考此数据请再斟酌。
总而言之，以上两个随机抽取的行业领域案例分析，展示了我国在主题选择上的“跟随”性质，中国对研究热点或领域的开拓性没有表现出来，反而具有显著的跟随特点，而共现关键词分析比较充分地说明了这一点。当然，这个分析只能从一个侧面来展示某种程度上的跟随式科研状况，并不能从深层次来反映我国科技创新的总体状况，在“后出现的成果不一定就完全是重复或跟班”这个意义上，更是如此。
[1] 检索条件
出版年：（1980-）精炼依据： 文献类型： （ARTICLE） AND Web of Science 类别：（NEUROIMAGING） 索引：SCI-EXPANDED。检索时间：.10.27
检索结果
1980年至，被SCI-EXPANDED收录的神经影像学科论文数（article），共41502条
[2] 通过设置CiteSpaceV的相关属性，主题词类型“Term Type”中选择“Burst Terms”，“Node Types”中选择“Keyword”，选择Pathfinder算法，设置相应的阈值。
[3] 检索条件
出版年：1980- 精炼依据：文献类型（ARTICLE）AND Web of Science 类别（ENGINEERING OCEAN）
检索结果
1980年至，被Web of Science收录的海洋工程学科论文数（article），共22622条
（作者：吴伟，博士|副研究员，浙江大学中国科教战略研究院；余敏杰，浙江大学图书馆参考咨询部副主任）
