附录A
（资料性附录）
风险分析记录
A.1作业活动清单
序号
作业活动名称
作业活动内容
岗位/地点
活动频率
备注
填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日
00001注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率
A.2设备设施清单
序号
设备名称
类别
型号
位号/所在部位
是否特种设备
备注
填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日
注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。
2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。
A.3工作危害分析法（JHA）
1.方法概述
通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。
2.作业活动划分
按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不限于：
日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；
异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；
开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；
作业活动：动火、受限空间等特殊作业；采样分析、人工加料（剂）、车辆装卸车、包装、库房叉车转运、清罐内污油等危险作业；场地清理、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；
管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；
按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》。
3.工作危害分析（JHA）评价步骤
评价步骤如下：
将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；
根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；
根据GB 6441规定，分析造成的后果，量化取值；
分析造成事故（件）的可能性，量化取值；
根据风险判定准则评估风险，判定等级；
将分析结果，填入《工作危害分析（JHA）评价记录》中。
工作危害分析（JHA）评价记录
单位： 工作岗位： 工作任务： 分析日期： 年 月 日
分析人员： 审核人：
序号
工作步骤
危害或潜在事件
发生事件后果的严重性
事件发生的可能性：以往发生频率及现有控制措施
风险评价
建议改进措施
偏差发生频率
员工胜任程度
安全检查
防范控制措施
制度、操作规程及执行情况
L
S
R
等
级
A.4安全检查表法（SCL）
1.方法概述
依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。
2.编制工作要求：
确定编制人员。包括熟悉风险点的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员；
熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
确定标准依据。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据；
编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素。
3.安全检查表（SCL）分析步骤
分析评价步骤如下：
列出《设备设施清单》；
依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；
对照标准，依据准则分析事故（件）发生的可能性和后果严重性，并量化取值；
对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCL）评价记录》进行全过程的系统分析和记录。
安全检查分析表（SCL）评价记录
部门： 岗位： 设备名称及位号： 日期： 年 月 日
分析人员： 审核人 ：
序号
工作检查项目步骤
标准
发生事件后果的严重性
事件发生的可能性：
以往发生频率及现有控制措施
风险评价
建议改进措施
偏差发生频率
员工胜任程度
安全检查
防范控
制措施
制度、操作规程及执行情况
L
S
R
等级
附录B
（资料性附录）
风险评价方法
B.1风险矩阵分析法（LS）
风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
表B.1-1 事故发生的可能性（L）判定准则
等级
标准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生
3
没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
表B.1-2 事件后果严重性（S）判定准则
等级
法律、法规
及其他要求
人员
直接经济损失
停工
企业形象
5
违反法律、法规和标准
死亡
100万元以上
部分装置（>2 套）或设备
重大国际影响
4
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
50万元以上
2套装置停工、或设备停工
行业内、省内影响
3
不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
1万元以上
1 套装置停工或设备
地区影响
2
不符合企业的安全操作程序、规定
轻微受伤、间歇不舒服
1万元以下
受影响不大，几乎不停工
公司及周边范围
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
形象没有受损
表B.1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施
风险值
风险等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
20-25
A/1级
极其危险
在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估
立刻
15-16
B/2级
高度危险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
立即或近期整改
9-12
C/3级
显着危险
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2 年内治理
4-8
D/4级
轻度危险
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
1-3
E/5级
稍有危险
无需采用控制措施
需保存记录
表B.1-4 风险矩阵表
后
果
等
级
5
轻度危险
显着危险
高度危险
极其危险
极其危险
4
轻度危险
轻度危险
显着危险
高度危险
极其危险
3
轻度危险
轻度危险
显着危险
显着危险
高度危险
2
稍有危险
轻度危险
轻度危险
轻度危险
显着危险
1
稍有危险
稍有危险
轻度危险
轻度危险
轻度危险
1
2
3
4
5
B.2作业条件危险性分析法（LEC）
作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。
表B.2-1 事故事件发生的可能性（L）判定准则
分值
事故、事件或偏差发生的可能性
10
完全可以预料。
6
相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差
3
可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生
1
可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差
0.5
很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测
0.2
极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程
0.1
实际不可能
表B.2-2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则
分值
频繁程度
分值
频繁程度
10
连续暴露
2
每月一次暴露
6
每天工作时间内暴露
1
每年几次暴露
3
每周一次或偶然暴露
0.5
非常罕见地暴露
表B.2-3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则
分值
法律法规
及其他要求
人员伤亡
直接经济损失
（万元）
停工
公司形象
100
严重违反法律法规和标准
10人以上死亡，或50人以上重伤
5000以上
公司
停产
重大国际、国内影响
40
违反法律法规和标准
3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤
1000以上
装置
停工
行业内、省内影响
15
潜在违反法规和标准
3人以下死亡，或10人以下重伤
100以上
部分装置停工
地区影响
7
不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等
丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病
10万以上
部分设备停工
公司及周边范围
2
不符合公司的安全操作程序、规定
轻微受伤、间歇不舒服
1万以上
1套设备停工
引人关注，不利于基本的安全卫生要求
1
完全符合
无伤亡
1万以下
没有
停工
形象没有受损
表B.2-4 风险等级判定准则（D）及控制措施
风险值
风险等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
>320
1级
极其危险
在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估
立刻
160～320
2级
高度危险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
立即或近期整改
70～160
3级
显着危险
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
<70
4级
轻度危险
可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查
有条件、有经费时治理
B.3风险程度分析法（MES）
B.3.1风险的定义
指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R＝LS。
B.3.2事故发生的可能性L
人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。
B.3.3控制措施的状态M
对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态M的赋值见表B.3-1。
表B.3-1控制措施的状态（M）判定准则
分数值
控制措施的状态
5
无控制措施
3
有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品
1
有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效
B.3.4人体暴露或危险状态出现的频繁程度E
人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表B.3-2。
表B.3-2人体暴露于危险状态的频繁程度或危险状态出现的频次（E）判定准则
分数值
E1（人身伤害和职业相关病症）：
人体暴露于危险状态的频繁程度
E2（财产损失和环境污染）：
危险状态出现的频次
10
连续暴露
常态
6
每天工作时间内暴露
每天工作时间出现
3
每周一次，或偶然暴露
每周一次，或偶然出现
2
每月一次暴露
每月一次出现
1
每年几次暴露
每年几次出现
0.5
更少的暴露
更少的出现
注1：8小时不离工作岗位，算“连续暴露”；危险状态常存，算“常态”。
注2：8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。
B.3.5事故的可能后果S
表B.3-3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。
表B.3-3事故的可能后果严重性（S）判定准则
分
数
值
事故的可能后果
伤害
职业相关病症
财产损失（元）
环境影响
10
有多人死亡
＞1千万
有重大环境影响的不可控排放
8
有一人死亡或多人永久失能
职业病（多人）
100万—1000万
有中等环境影响的不可控排放
4
永久失能（一人）
职业病（一人）
10万—100万
有较轻环境影响的不可控排放
2
需医院治疗，缺工
职业性多发病
1万—10万
有局部环境影响的可控排放
1
轻微，仅需急救
职业因素引起的身体不适
＜1万
无环境影响
注：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整。
B.3.6根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES
将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见表B.3-4。
表B.3-4风险程度的分级判定准则（R）
R=MES
风险程度（等级）
＞180
90-150
50-80
20-48
≤18
1级
2级
3级
4级
5级
注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的相对比值。因此，为简单起见，将系数取为1。
附录C
（资料性附录）
风险分级管控清单
安全风险分级管控清单（台账）
分厂（车间）：
序号
部位
风险辨识
风险
分级
可能导致
事故类型
主要防范措施
责任
部门
责任人
附录D
（资料性附录）
事故隐患排查清单
事故隐患排查清单
分厂（车间）：
排查
类别
排查项目
风险管控措施（排查标准）
排查责任部门
/责任人
排查时间
/频率
失职部门
/人员
风险失控表现
备注
附录E
（资料性附录）
隐患治理信息台账
隐患治理信息台账
分厂（车间）：
序号
检查时间
检查人
责任部门
事故隐患
隐患等级
治理措施
完成时限
整改责任人
复查人员
复查时间
复查结果
