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新疆证券机构财富管理与投资者适当性管理培训班举办通知
各会员单位:
为帮助证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与新疆证券期货业协会定于12月9日联合举办“新疆辖区证券经营机构财富管理与投资者适当性管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
辖区证券公司分管机构及营业部相关业务骨干。
二、培训内容安排
1、北美财富管理特征;
2、中国财富管理与高净值客户现状;
3、KYC了解你的客户之五大基本工具;
4、财富管理之七步销售流程;
5、投资者适当性管理。
三、培训师资
广发证券潮州潮枫路营业部总经理、国际注册培训师(ICT)、国际财富管理师(CIWM)胡南山先生。
四、培训时间和地点
时间:12月9日(半天)
地点:新疆乌鲁木齐市徕远宾馆(乌市建设路225号)
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训三个学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询新疆证券期货业协会。
联系人:杜华 鲍晓莉
联系电话:0991-2950322,2826270
中国证券业协会
新疆证券期货业协会
11月18日
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